27 jul 2009 Nieuws

AFM komt met richtlijn klantprofielen

De AFM wil dat de adviespraktijk aan particuliere beleggers wordt verbeterd. Daartoe komt er een richtlijn voor het opstellen van cliëntenprofielen.

7 mrt 2006 Nieuws

Gratis programma WFDscan genereert klantprofiel op alle adviesgebieden voor het intermediair.

Met de invoering van de WFD wordt het intermediair geconfronteerd met het onderbouwen van haar advies (in complexe producten) met een WFD-klantprofiel. Omdat de AFM het verplichte klantprofiel op alle onderdelen van het advies vormvrij laat, is het voor de tussenpersoon lastig structuur te krijgen in de bepaling en rapportage hiervan.