AFM roept op kritisch in samenwerking te zijn

“ Werkt u met een onderbemiddelaar die onder zijn eigen naam, en voor eigen rekening en risico financiële diensten verleent, dan schrijft de Wft het volgende voor:

-  Controleer vóór aanvang van de samenwerking of de onderbemiddelaar een vergunning heeft voor de juiste productdienstcombinaties.

 - Controleer vervolgens tenminste eens per jaar en bij twijfel of de onderbemiddelaar nog steeds over de benodigde vergunning beschikt.

De AFM adviseert de controle meerdere malen per jaar uit te voeren. Bij deze controles maakt u gebruik van het openbare vergunningenregister op de website van de AFM. Een partij die onder uw naam, en voor uw rekening en risico financiële diensten verleent, hoeft niet over een vergunning te beschikken. Bedenk goed: samenwerken met zo’n partij is risicovol voor u. Misstappen van die partij worden u namelijk aangerekend en kunnen zelfs gevolgen hebben voor uw vergunning. Ga een samenwerking met zo’n partij dus alleen aan als u volledige controle heeft over haar werkzaamheden en dat ook kunt aantonen.”

Bron: AFM, 01-09-2011