AFM past overgangsregeling beleggingstoezicht aan

Nieuwe aanbiedingen van minder dan 100.000 euro komen vanaf 1 januari 2012 onder toezicht. Voor het sluiten van nieuwe overeenkomsten met betrekking tot beleggingsobjecten onder 100.000 euro is geen overgangsregeling van toepassing. Hiervoor geldt vanaf 1 januari 2012 een vergunningplicht.

Voor aanbieders die vóór 1 januari 2012 beleggingsobjecten hebben aangeboden tussen 50.000 en 100.000 euro en die de overeenkomsten die daarbij horen nog steeds beheren/uitvoeren, kent de overgangsregeling een vrijstelling van de vergunningplicht. Deze geldt alleen voor zover het beheren/uitvoeren betreft. Onder de overgangsregeling moeten de betreffende aanbieders uiterlijk 31 januari 2012 aan de AFM melden dat zij een vergunning willen aanvragen. Daarbij moeten zij tegelijkertijd de door de AFM bepaalde gegevens verstrekken. Dit is een voorwaarde om gebruik te kunnen maken van de overgangsregeling.

De partijen die zich voor 1 februari 2012 melden, worden ingeschreven in het register van de AFM. Uiterlijk 31 augustus 2012 moeten aanbieders/beheerders van beleggingsobjecten tussen de 50.000 en 100.000 euro vervolgens de vergunning daadwerkelijk aanvragen via het Digitaal loket van de AFM. Als de instelling voldoet aan de eisen voor het overgangsregime, kan zij haar activiteiten voortzetten. De vrijstelling eindigt op 31 december 2012, dan wel op het tijdstip waarop de beslissing op de vergunningaanvraag is bekend gemaakt aan de aanvrager, als dit op een latere datum gebeurt.

Partijen die onder de overgangsregeling vallen moeten per 1 september 2012 al wel voldoen aan de gedragsregels die gelden voor partijen die een vergunning hebben. Zo moeten zij onder meer een integere bedrijfsvoering hebben.

Als de AFM de vergunningaanvraag afwijst, moet er worden afgewikkeld. Eventueel kan de betreffende aanbieder van beleggingsobjecten zijn activiteiten voortzetten als hij alsnog aan één van de reguliere vrijstellingen van de Vrijstellingsregeling Wft voldoet. Dit kan bijvoorbeeld door de aangeboden beleggingsobjecten samen te voegen tot een eenheid van minimaal €100.000. Als de aanbieder niet aan de Vrijstellingsregeling Wft kan voldoen moet hij stoppen met de vergunningplichtige activiteiten. Dit kan bijvoorbeeld door het overdragen van de overeenkomsten aan een aanbieder met een vergunning.

Aanbieders die gebruik willen maken van de overgangsregeling maar zich niet voor 1 februari 2012 hebben gemeld bij de AFM overtreden de wet. De AFM kan maatregelen nemen tegen dergelijke partijen.

Bron: AFM, 22-12-2011