Welke gegevens zijn nodig voor het nieuwe dienstverleningsdocument?

In haar speciale DVD-nieuwsbrief licht de AFM toe om welke informatie het gaat:

• Controleer uw contactgegevens in Mijn loket
• Bedenk voor welke productsoorten u activiteiten verricht
• Maak een inschatting in hoeveel procent van de gevallen u een productsoort adviseert
• Bepaal of en welke belangen u heeft die van invloed kunnen zijn op uw adviezen
• Bereken uw kosten en specificeer eventueel uw doelgroepen
• Denk na over welke nazorgactiviteiten u wilt vermelden op het DVD
• Bedenk alvast wat u wilt invullen in de open tekstvelden

De DVD-generator kunt u straks vinden in het Digitaal loket op de website van de AFM. Meer informatie over het dienstverleningsdocument zelf vindt u op de themapagina. Bovendien kunt op de AFM-site de antwoorden op veelgestelde vragen over het DVD vinden.

Financiële ondernemingen (aanbieders, adviseurs, bemiddelaars en (onder)gevolmachtigde agenten) die rechtstreeks klantcontact hebben, moeten een DVD verstrekken (Artikel 86f Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen en artikel 4:18 Wet op het financieel toezicht (Wft)).

Als u geen rechtstreeks klantcontact heeft, of u heeft pas klantcontact nadat de consument het product al heeft afgesloten, hoeft u geen DVD te verstrekken.

In alle andere gevallen moet u wel een DVD verstrekken. Er zijn geen uitzonderingen. De AFM kan geen ontheffing verlenen van de verplichting om een DVD te verstrekken (artikel 4:25b Wft).

Bron: AFM