Aanscherping vakbekwaamheidseisen DSI

Folder ‘Alles over de Periodieke Toets 2013/2014’ (pdf, 2 pagina's)

In november 2011 heeft de AFM naar aanleiding van een marktbrede verkenning naar de kwaliteit van de beleggingsdienstverlening aangegeven dat dienstverleners meer aandacht zouden moeten besteden aan de vaardigheden van de adviseurs om een goed klantbeeld te krijgen. Dit jaar heeft de AFM opnieuw de kwaliteit van de beleggingsdienstverlening beoordeeld. De uitkomsten hiervan worden naar verwachting aan het einde van dit jaar gepubliceerd.

De beleggingssector wil met deze vorm van zelfregulering de kwaliteit van de financiële dienstverlening bevorderen. In het openbare register op DSI.nl kunnen klanten, werkgevers en toezichthouders nagaan of een adviseur aan de meest recente norm voldoet.
De directe aanleiding voor deze verzwaarde toetsing is de sterk veranderende financiële dienstverlening. Jerry Brouwer, directeur van DSI, licht toe: “DSI-geregistreerde professionals willen aan de huidige normen blijven voldoen. Dat vraagt met name ook om het op peil houden van de vaardigheden van adviseurs om de behoeften van de klant goed in kaart te kunnen brengen en hen op basis daarvan te adviseren. De inhoud van de toets is bepaald door een DSI-commissie bestaande uit experts uit de sector.”
Dirk Schoenmaker, decaan van de Duisenberg School of Finance en voorzitter van DSI vult aan: “De sector heeft er veel belang bij om de kwaliteit van de dienstverlening
hoog te houden. Door met een beleggingsadviseur of vermogensbeheerder in zee te gaan die bij DSI geregistreerd is, weet de klant dat deze voldoet aan de eisen die anno 2013 gesteld mogen worden.”

Bron: AFM  / DSI