Handvatten voor inventarisatie klantinformatie en risicobereidheid beleggers

De AFM komt daarom tegemoet aan de behoefte bij beleggingsondernemingen aan meer ondersteuning bij het verbeteren van de kwaliteit van beleggingsdienstverlening. Ze doen dat in de vorm van een klantdossier, dat zich richt op de inventarisatie. Een specifiek aandachtspunt is daarbij het inventariseren van de risicobereidheid aangezien de AFM heeft gemerkt in onderzoeken en gesprekken dat veel beleggingsondernemingen dit lastig vinden. Ze geven in dit dossier voorbeelden die zij in onze werkzaamheden zijn tegengekomen en die handvatten kunnen bieden aan beleggingsondernemingen bij het verder verbeteren van hun beleggingsdienstverlening.

Download: "Handreiking - Klantinventarisatie kwaliteit beleggingsdienstverlening" (pdf, 15 pagina's)

Bron: AFM

VBA
Het rapport VBA Risicostandaarden Beleggingen 2015 bevat de aanbevelingen van de VBA met betrekking tot de te hanteren risicoparameters – standaarddeviaties en correlaties – bij het maken van een kwantitatieve risicoanalyse van beleggingscategorieën en beleggingsportefeuilles. Klik hier voor download (pdf, 24 pagina's)

Bron: VBA beleggingsprofessionals