Leidraad voor interpretatie van het provisieverbod beleggingsondernemingen

Praktisch hulpmiddel
De AFM heeft gemerkt dat het provisieverbod voor beleggingsondernemingen - en dat geldt voor alle vormen van beleggingsdienstverlening aan niet-professionele beleggers - vragen oproept waarop het antwoord niet altijd direct uit de wet- en regelgeving volgt. Op basis van de vragen die de AFM heeft ontvangen en een aantal praktijksituaties, heeft de AFM een leidraad opgesteld zodat de beleggingsondernemingen zelf de juiste afwegingen kunnen maken. Het gaat onder andere om vragen over hoe om te gaan met promotieacties en aanbrengvergoedingen. De leidraad vormt een hulpmiddel bij de interpretatie en oordeelsvorming maar is geen vervanging van of aanvulling op het wettelijk kader. De beleggingsondernemingen blijven zelf verantwoordelijk voor de naleving van het provisieverbod.

Download: "Leidraad" (pdf, 17 pagina's)

Bron: AFM