AFM gaat diploma’s financiële dienstverleners (steekproefsgewijs) controleren

Elke vergunninghouder, groot of klein, kan gecontroleerd worden. Als blijkt dat de diplomaplicht niet wordt nageleefd, kan de AFM passende maatregelen nemen.

Het register is leidend voor de controle en moet in overeenstemming te zijn met de diploma-eisen zoals die per 1 januari 2017 gelden. Als uit het AFM register blijkt dat u een adviesvergunning heeft verwacht de AFM van u dat u en/of uw personeel over de nieuwe diploma’s beschikt. Beschikt niemand over de vereiste diploma’s, pas dan zelf via het Digitaal Loket uw vergunning aan.

Downloads

• Stappenplan: adviseren of bemiddelen (pdf, 1 pagina)
• Handvatten als u niet meer adviseert (pdf, 1 pagina)

Bron: AFM