AFM documentatie MIFID II

De veelgestelde vragen over de ESMA-richtsnoeren (pdf) kennis en bekwaamheid gaan onder meer in op de reikwijdte van de richtsnoeren en hoe aan de vereisten voor een passende kwalificatie voldaan kan worden.

Casussen

Een tweetal casussen geven marktpartijen een beeld hoe zij aan bepaalde eisen voor kostentransparantie kunnen voldoen.

• Voorbeeldcasus execution only (pdf)
• Voorbeeldcasus vermogensbeheer (pdf)

Stroomschema's

Ten slotte heeft de AFM een overzicht en 3 stroomschema’s gepubliceerd die marktpartijen kunnen helpen met het doorgronden van de regels met betrekking tot provisies en research. Welke regels gelden met betrekking tot provisies en research is afhankelijk van het type dienstverlening dat een beleggingsonderneming aanbiedt en het type klant dat bediend wordt. Een toelichting hierop vindt u via onderstaande links.

• overzicht provisieregels MiFID II (pdf)
• stroomschema research (pdf)
• stroomschema inducements (verschaffen) (pdf)
• stroomschema inducements (ontvangen) (pdf)
• Q&A's ESMA, onder meer over research. (pdf)

Bron: AFM