De AFM heeft in augustus 2016 de leidraad “Kwalificatie innovatieve dienstverlening” gepubliceerd, waarin de toezichthouder in ging op de beleggingsadvisering in de snel veranderende financiële dienstverlening. Stichting DSI ging in gesprek met de AFM. Hieronder een kort verslag.

Er komen gedragsregels voor alle medewerkers in de bankensector. Dit is eerder vastgelegd in het wijzigingsbesluit Financiële Markten. Naar verwachting gaat de invoering van de bankierseed voor nieuwe medewerkers in vanaf 1 januari 2015 en voor bestaande medewerkers per 2016.

Vanaf januari 2014 gelden nieuwe regels voor het onderdeel vakbekwaamheid binnen de Wet op het Financieel Toezicht. Als u actief of passief geregistreerd bent in een of meerdere van de vier DSI Wft-registers heeft dit een aantal gevolgen. Om aan te sluiten op de nieuwe beroepskwalificaties past DSI de namen van de Wft-registers aan.

De DSI heeft aangekondigd haar periodieke toetsing te wijzigen. De toetsing voor beleggingsadviseurs en vermogensbeheerders wordt verzwaard en aangevuld met eisen op het gebied van vaardigheden. De AFM vindt dit een goede stap in de verdere verbetering van de vakbekwaamheid van beleggingsadviseurs en vermogensbeheerders. Samen met een aangescherpt sanctiebeleid, zullen deze strengere eisen leiden tot een verdere professionalisering van de beleggingsdienstverlening.

Overzicht van externe partijen gerelateerd aan de financiële branche en keurmerken / titels voor financieel adviseurs.

DSI in Amsterdam heeft volgens AM een kwaliteitsregeling ontwikkeld, die aangesloten kantoren recht geeft op een jaarlijkse korting van 300 euro op de toezichtbijdrage aan de AFM.

De Nederlandse Vereniging van Hypothecair Planners (NVHP) onderzoekt momenteel de mogelijkheid van een collectieve registratie van haar leden bij de Stichting DSI.

Financieel adviseurs die zijn ingeschreven bij de Stichting Financiële Dienstverlening én zijn geregistreerd bij DSI kunnen binnenkort mogelijk een extra korting op de toezichtskosten van de AFM tegemoet zien.